證照等級

財金系專業能力指標

國際/國內證照名稱

主辦機關

A

B1.具備財務金融基本學理

C1.具備運用財務金融學理進行分析能力

1. 特許財金分析師CFA-LevelⅠ(含)以上

2. 金融風險管理師 CRP

3. 證券分析師

4. 國際財務規劃顧問CFP-M1(含)以上

5. 國際金融風險管理師FRM-Part1(含)以上

6. 美國會計師CPA

7. 國際內部稽核師CIA

8. 國際內控自評師CCSA

9. 國際認證不動產投資師

10.美國壽險管理師

11.美國精算學會正會員

12.信用狀專業考試

13.中華民國精算學會正會員

依相關主辦測驗單位辦理

B

B1.具備財務金融基本學理

1. 初階外匯人員專業測驗

2. 初階授信人員專業測驗

3. 理財規劃人員測驗

4. 信託業業務人員信託業務專業測驗

5. 銀行內部控制與內部稽核測驗

臺灣金融研訓院

1. 股務人員專業能力測驗

2. 債券人員專業能力測驗

3. 證券商業務人員測驗

4. 期貨商業務員測驗

5. 投信投顧業務員測驗

6. 票券商業務人員測驗

證券暨期貨市場發展基金會

1. 人身保險業務員資格測驗

2. 銷售外幣收付非投資型保險商品測驗

中華民國人壽保險商業同業公會

1. 金融市場常識與職業道德

本測驗由證基會、台灣金融研訓院、保險事業發展中心及產、壽險公會等五個測驗單位聯合辦理，考生可自行選擇任一測驗單位應試。

C

C1.具備運用財務金融學理進行分析能力

1. 外匯交易專業能力測驗

2. 進階授信人員專業測驗授信擔保品估價能力測驗

3. 進階財富管理專業能力測驗

4. 債權委外催收人員專業人力測驗

5. 結構型商品銷售人員資格測驗

6. 中小企業財務人員專業能力測驗

7. 金融人員風險管理專業能力測驗

8. 財產保險業務員資格測驗

臺灣金融研訓院

1. 企業內部控制專業能力測驗

2. 證券商高級業務人員測驗

3. 證券投資分析人員測驗

4. 期貨交易分析人員測驗

5. 期貨信託基金銷售機構銷售人員

6. 資產證券化專業能力測驗

證券暨期貨市場發展基金會

1. 人壽保險管理人員

2. 人壽保險核保人員

3. 人壽保險理賠人員

中華民國人壽保險管理學會

1. 投資型商品保險業務員

2. 財產保險業精算人員考試

財團法人保險事業發展中心